香港1~9号牌怎么办理,香港1~9号牌申请条件

发布时间:2020-04-15 22:09 作者:admin

在这次事件的特殊的时期,很多人都因为环境的问题改变了生活习惯。之前对人们进行服务的公司都慢慢的进行了转变。很多企业都在努力的将线下业务转向线上,利用现在最新的5G、大数据等等方式改变着自己的服务方式。相信大家感触最深的就是现在的直播电商。所以类似的产业也在进行着变化,但是对于企业而言,业务的转变也对于相应一部分的市场认证资格也要发生变化。所以此类资质认证请看详细的介绍:
 
现在,资产投资用得比较多的是第一、四、六、九类,我们重点讲述。
第一类:
证券交易(券商)
·为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务;
·为客户买卖债;
·为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金;
·配售及包销证券。
第一类中还分为大1号牌和小1号牌。
小1号牌的意思是说,客户不能在你这里开户、不能放资金、不能下单交易,但是可以合法分佣。
国内还没有相应的市场规则,但是在香港只要拿到小1号牌就是合法的。比如,你有一个客户,你自己没有下单系统,可以和券商合作,这个客户在券商交易产生的交易,就能和你分成。
大1号牌则是和正常的国内券商所做的事情一样。
第二类期货合约交易
第三类杠杆式外汇交易
·以孖展形式为客户进行外汇交易买卖
第四类就证券提供意见
·向客户提供有关沽出/买入证券的投资意见;
·发出有关证券的研究报告/分析。
第五类就期货合约提供意见
第六类就机构融资提供意见
·为上市申请人担任首次公开招股的保荐人;
·就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见;
·就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见。
简单来说,这就是国内的投行业务,给公司做上市、配售、发债等等这些所有要对接公开市场的业务。
第七类提供自动化交易服务
第八类提供证券保证金融资
这类牌照和1号牌照有关系,
如果只是拿8号牌照,可以去做场外配资。但是拿到大1号牌,你就可以帮你的客户去做杠杆配资,不需要再拿8号牌照。
第九类提供资产管理
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·以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合;
·以全权委托形式管理基金。
第十类提供信贷评级服务
那前面和大家讲的牌照,
具体对应的是什么业务,大家应该想搞清楚。
现在我就和大家说说国内常见的金融业务,
对应需要取得哪些牌照。
介绍和导流投资者给券商,收取回佣——1号牌照(俗称“小1号牌”)
成为券商,进行证券交易和配资业务——1号牌照(俗称“大1号牌”)
注解一下,
现在大家觉得,是不是只有做港股的人才需要去申请港股的券商牌照?
其实不一定。
我们现在在市场中发现了很多更聪明的投资人,在做一些两边市场机会套利的业务。比如,有很多投资者以香港为基地进行全球投资配置,这个投资配置也包括A股在内。沪港通和深港通开通之后,你完全可以在香港返回去投资A股
大家一定会问,
我在国内也能买A股,为何要跑去香港?
首先,
香港的利息更低。如果你能在外资券商开户,配资利率是低于2%的。在海外银行,像摩根大通、花旗,它们可以吸储。可以想见,银行拿钱的成本是非常低的,它们有钱用不掉,就会大量投放到投行和券的业务中去。
另一个是杠杆比例,

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香港杠杆比例可以很高。像我之前做的一个基金,在高盛开的户,他们的风控做得很复杂,并不是按照个股给配资比例的。我把策略告诉他,他将这个策略下的模拟组合放到一个测算体系中测算,再告诉我这个基金适合配几倍杠杆。因此,在香港,资金可以自由配到全球市场而不受资本管制。
公司进行公开市场融资活动(IPO、配售、发债)——6号牌照
·授权管理客户证券账户(“代客理财”)——4号或9号牌照(视具体情况)
设立私募基金或为专业投资者行投资——9号牌照(俗称“小9号牌)
成立公募基金,进行基金零售——9号牌照
国内A股监管趋严,
但总体还是偏人治,不同时期政策松紧不一。但在香港,合规是法制的。我接下来要说,在香港,谁需要牌照?
“受规管活动”所需的牌照在两个层次上:
1机构和公司需要持有该活动的牌照;
2受雇于机构和公司的从业人员也需要持有该活动的牌照。
每从事一种受规管活动需要一张牌照,也需要有对应的持牌的人员运营。也就是说,如果你有1、4、6、9号牌照,那么你的公司里也应当备齐相应拿牌照的从业人员。
 
看完清晰以上关键点之后,相信您对于怎么办理行业内的资质认证已经有了一个初步的了解了, 那么接下来就抓紧进行咨询汇域团队进行资质办理吧。只要认证资质齐全相信一定会在商海之中有一定的斩获的,不会在因为证件的问题遇到相关部门的核查,只要遵守市场规则,才会被规则所保护。

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