香港1~9号牌怎么办理,香港1~9号牌申请条件

发布时间:2020-05-19 17:09 作者:admin

 
自2015年期根据香港市政府颁布的《证券及期货条例》发牌及注册事宜,任何人士进行规管资金交易问题必须向香港证监会申领牌照。获发牌照的团体或个人即为“香港证监会持牌人”。
香港做为国家的金融窗口,也作为亚洲的金融主要市场同时也拥有非离岸属性,不论在监管架构的成熟度、公开交易市场的完善性及金融产品的丰富性等方面,均处于国际金融市场前列,是国际投资者投资于亚洲的首选平台。所以在香港申请1-9号香港金融牌照是非常有潜力的其中1-9号牌照中包括了:
受规管活动有以下1-9类牌照
第一类:证券交易
第二类:期货合约交易
第三类:杠杆式外汇交易
第四类:就证券提供意见
第五类:就期货合约提供意见
第六类:就机构融资提供意见
第七类:提供自动化交易服务
第八类:提供证券保证金融资
第九类:提供资产管理
香港市场执行的是金融牌照管理制度,金融机构可以同时开展股票、金融衍生品、外汇以及黄金等品种的交易。

 
9号牌照是香港证监会发布执行的《证券及期货条例》第9类受规管业务资格牌照,即资产管理牌照。持有该牌照,意味着在国际资本市场上获得了“通行证”,不仅可以直接参与境外的投资,还可管理运用海外投资者的资金。
 
第九类 如该法团就第九类受规管活动受到不得持有客户资产发牌条件所规限
 
不适用 10万港元
 
其他情况
 
500万港元 300万港元
 
若机构要申请成为持牌法团,需要符合一系列要求:
 
注册成立
 
1.在香港注册成立公司
 
2.在香港公司注册处注册的非香港公司
 
公司架构
 
拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统及合格的人员,能够管理业务中可能面临的风险
 
负责人员
 
1.就每类所申请的受规管活动而言,必须委任少两名负责人员直接监督进行的有关活动
 
2.就每类所申请的受规管活动,少有一名负责人员可以时刻监督有关业务。
 
3.机构拟定委任的负责人员当中,少有一名是证监会要求下的执行董事
 
4.机构所有的执行董事必须向证监会寻求核准,一成为负责人员。
 
上诉规定中的法团机构的“负责人员”,其胜任能力也要通过证监会规定的测试。

 
机构负责人员的胜任能力测试:
 
学历/行业资格要求(符合其中一项即可)
 
1.通过其中一个认可行业资格考试会计、工商管理、经纪、金融财务或法律学位;或其他学位,但同时以上学科的至少两个课程取得合格成绩
 
2.法律、会计或金融财务方面的国际认可专业资格
 
3.香港中学会考英文或中文科及数学科合格或同等学力,另具备额外两年相关行业经验
 
4.具备额外九年相关行业经验
 
行业经验
 
在紧接申请日期前的6年内具备3年相关行业经验
 
管理经验
 
具备少两年经验证明的管理技巧和经验
 
监管知识
 
通过其中一个有关本地监管架构的认可考试
 
如果这些条件都符合了,机构就可以把相关资料呈上,等待证监会审核。
 
香港1号牌照和4号牌照是在香港开设证券公司必要的资格牌照,有了1号牌照,公司可以为投资者提供股票以及股票期权的买卖服务,而4号牌照则能够针对购买的证券提出专业的投资意见,促成证券交易。香港9号牌照对于内地资金出海有着重要意义。近期,向汇域国际咨询香港149号牌照怎么办理,办理费用多少的咨询人数明显增多,下面将围绕香港149号牌照办理的事宜,对常见的疑问进行解答。
 
香港149号牌照办理需要什么条件?
 
不同类型的牌照其实有不同的申请要求,但基本上149三类牌照都需要满足的基本条件有2名持牌人、有香港公司或海外法团、有适合的业务机构以及良好的财政状况。如果是个人申请香港149号牌照办理,要求是特定的学位毕业,兼备相应的从业经验,有香港证监会认可的从业资格。
 
香港149号牌照办理大概市场价是多少?
 
因为市场竞争的关系,价格差异是很大的,百万到千万的价位都有涉及,但是不同的价格对应的牌照组合也是不同的,比如大1和小1牌照,小1号牌主要是为券商引流客户的,本身没有证券交易的业务资格的,所以含金量上不比大1号牌。
 
香港149号牌照办理怎么寻找合适的负责人?
 
香港的持牌负责人相当于是内地的风控官,以下简称RO,各类牌照需要2名RO负责运营,但香港149号牌照申请组合因为有重合的职位在,所以这三种牌照组合只需要有3名RO即可运营。
 
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